Chứng khoán Alpha bị xử phạt hơn 1 tỉ đồng vì hàng loạt vi phạm. Ảnh: Website DN
Một công ty chứng khoán nhập nhằng tiền khách hàng, vi phạm khi giao dịch nghìn tỉ với một ngân hàng
Công ty chứng khoán bị phạt cả tỉ đồng vì ‘ém’ báo cáo về phòng, chống rửa tiền
30/04/2025 20:14
Chứng khoán Alpha vừa bị phạt do không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền; báo cáo đánh giá rủi ro về phòng chống rửa tiền năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền.
Ngoài ra, Alpha cũng bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch về tỉ lệ an toàn tài chính, báo cáo tình hình hoạt động giao dịch trực tuyến năm 2023 không chính xác với tình hình thực tế.
Không chỉ phạt tiền, Ủy ban chứng khoán yêu cầu Alpha báo cáo lại thông tin chính xác.
Nhiều lỗi vi phạm khác của công ty chứng khoán này cũng bị cơ quan quản lý nêu rõ, như vi phạm quy định về hạn chế cho vay, bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ...
Công ty chứng khoán giải ngân giao dịch ký quỹ cho giám đốc chi nhánh
Ủy ban Chứng khoán cho biết từ tháng 7 đến tháng 9-2023, công ty Alpha đã giải ngân giao dịch ký quỹ cho giám đốc chi nhánh, còn từ tháng 7-2022 đến tháng 4-2023, công ty đã liên tục thực hiện tạm ứng và thu hồi tạm ứng tiền cho một số cá nhân là thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, thành viên ban giám đốc, giám đốc chi nhánh.
Đến tháng 6-2023, công ty này đã thu hồi toàn bộ các khoản tạm ứng nhưng không có tài liệu, chứng từ về việc đã, đang thực hiện hay đã mua được cổ phiếu, trái phiếu theo mục đích tạm ứng ban đầu.
Quyết định xử phạt còn chỉ ra, Alpha đã thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua đại hội đồng cổ đông.
Theo đó, công ty đã sử dụng tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu trong giai đoạn từ tháng 7-2022 đến tháng 4-2023 để tạm ứng cho các cá nhân nhưng không thông qua đại hội đồng cổ đông.
Sacombank muốn chia cổ tức sau 1 thập kỷ, sẽ bỏ nghìn tỉ mua công ty chứng khoán
Đọc tiếp
Về trang Chủ đề
Bạn đang đọc bài viết "Công ty chứng khoán bị phạt cả tỉ đồng vì ‘ém’ báo cáo về phòng, chống rửa tiền" tại chuyên mục Kinh tế.
Tin bài cộng tác vui lòng gửi về email Banbientap@kinhtevadulich.vn hoặc liên hệ hotline 0917501400.
Cùng chuyên mục
Mới cập nhật
LHSM - 30 năm gắn kết và phát triển cùng với khách hàng và đối tác
Cam kết tiếp tục đầu tư để phát huy chương trình dịch vụ chủ động, nhằm giúp khách hàng tiết kiệm chi phí và nâng cao hiệu quả hoạt động của máy móc, thiết bị theo đúng phương châm hoạt động của LHSM: "Tiết kiệm cho khách hàng là điều LHSM phải chứng minh khi khách hàng sử dụng sản phẩm và dịch vụ do LHSM cung cấp".
Công ty chứng khoán bị phạt cả tỉ đồng vì nhiều lỗi
Chứng khoán Alpha vừa bị phạt do không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền; báo cáo đánh giá rủi ro về phòng chống rửa tiền năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền.
Xem đại diện quân đội Trung Quốc, Lào, Campuchia tham gia diễu binh diễu hành đại lễ 30-4
Tham gia lễ diễu binh, diễu hành sáng 30-4 tại TP.HCM có khối Đoàn nghi lễ danh dự Quân Giải phóng nhân dân Trung Quốc, khối Quân đội nhân dân Lào và khối Quân đội Hoàng gia Campuchia.
Vinhomes, Novaland, Khang Điền, Nam Long, Phát Đạt… đang làm ăn ra sao?
Trong khi nhiều doanh nghiệp ghi nhận sự tăng trưởng ấn tượng thì không ít doanh nghiệp, đặc biệt các đơn vị quy mô vừa và nhỏ, vẫn đang chật vật với bài toán lợi nhuận theo báo cáo kết quả kinh doanh quý 1.
Khách đến TP.HCM tiếp tục tăng, dễ dàng làm thủ tục chuyến bay qua VNeID
Sân bay Tân Sơn Nhất đón hơn 115.000 lượt khách ngày 30-4, tấp nập người về quê, du lịch và dự lễ 50 năm thống nhất đất nước. Công nghệ VNeID giúp làm thủ tục chuyến bay nhanh hơn.
